风控流程
运营风险控制
公司设有风控委员会，负责对公司潜在运营风险进行研究并提出解决建议，制定公司运营风险管控制度。同时，委员会下设合规部，对各部门制度履行情况进行监督核查、对各业务环节提供合规性指导意见，并定期将核查、评估结果反馈至风控委员会。
具体制度如下：
a.账户管理制度：公司对各基金账户实行独立管理，独立核算。基金会计每日对各基金进行估值，并与托管机构进行核对，实行日清月结。
b.岗位分离制度：投资交易程序实行严格的岗位分离，基金经理下达交易指令，交易员进行交易，托管部对每日交易情况进行复核，并上报投资总监做最终确认审核并归档。此外，合规部实时监控交易程序、交易系统，一旦发现异常，立刻向投资部门发出警示，并有权要求相关交易人员立即终止交易，必要时刻，可采取强制制止措施。
c.信息管理制度：投资管理业务信息严格保密，除法律另有规定外，不得向非相关业务人员泄露，亦不得进行公开披露。通过系统授权限制，做到公司管理的委托财产在信息上的相互隔离，避免利益输送。公司员工与公司签订保密合同，受到公司内控制度、监察制度的制约，负有严格的保密义务。公司员工不得买卖股票，直系亲属证券账户交易情况需每季度上报。公司鼓励员工将自有资金跟投到各基金内，以此控制道德风险的发生机率。
市场风险控制
a.严格遵守法律法规、禁止利益输送，反向交易及内幕交易等违法行为。
b. 通过组合投资的方式管理基金, 严格控制个股持仓比例，以降低非系统性风险。单只基金所持股票数量不得低于30只，各基金中单只个股市值占比不得超过该基金净值10%或20%（根据各基金不同的风险偏好来制定）。当被动超过持仓限制时,须在十个交易日内调整回正常水平。
公司旗下各基金共持有的一家上市公司所发行的股票数量不得超过前一交易日该上市公司总股本的5%。
c.制定《禁止投资证券品种清单》,并根据国家法律法规及市场变化情况不定期修订。
d.公司坚持“四不”原则—不做庄、不跟庄、不炒概念、不追题材。